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序言
《中國(guó)古代社會(huì)》這本書，50年代就想寫了。當(dāng)時(shí)也寫了一兩篇這方面的文章。因?yàn)楹褪穼W(xué)界有影響的大家們意見(jiàn)相左，自己也不敢自信，遲遲未寫。自反右到文化大革命期間，自然全無(wú)寫作的可能了。
文化大革命后，“實(shí)事求是”、“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”提出，才又躍躍欲試。1987—1988年，在美國(guó)華盛頓（州）大學(xué)作訪問(wèn)教授，在西雅圖住了一年，生活比較安靜，時(shí)間比較集中，開始寫作。回國(guó)后又將一年，才算脫稿了。
解放后，先后有兩大學(xué)派執(zhí)中國(guó)史壇牛耳。文化大革命前是范文瀾學(xué)派，文化大革命后是郭沫若學(xué)派。這其間，亞細(xì)亞型東方社會(huì)的土地國(guó)有制論也很有勢(shì)力，很有幾位大家心執(zhí)此說(shuō)。
范郭兩家，當(dāng)然都是學(xué)力深厚的。但見(jiàn)仁見(jiàn)智不同，兩家也都有使人不滿意處。范文瀾教授以西周為中國(guó)封建社會(huì)的開始，使人覺(jué)得不免早了些。夏商一半以上在傳說(shuō)時(shí)期，后半剛有文字，這樣一個(gè)古代社會(huì)或奴隸社會(huì)，未免太原始了，不像馬克思主義社會(huì)發(fā)展史理論中所講的古代社會(huì)或奴隸社會(huì)那么逐步繁榮。如果說(shuō)希臘、羅馬帝國(guó)是歐洲的古代社會(huì)的話，夏商的社會(huì)階段是沒(méi)法和希臘、羅馬比的。而且戰(zhàn)國(guó)秦漢城市交換經(jīng)濟(jì)的繁榮，奴隸制的發(fā)達(dá)，魏晉南北朝自然經(jīng)濟(jì)的盛行，以及漢魏之際【1】自由平民、奴隸向依附民的轉(zhuǎn)化等，正是古代社會(huì)和由古代社會(huì)向封建社會(huì)轉(zhuǎn)化的正常顯著現(xiàn)象，把這些都說(shuō)成是封建地主經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的變化，是既勉強(qiáng)又不能服人的。郭沫若先生以戰(zhàn)國(guó)時(shí)期為中國(guó)封建社會(huì)的起點(diǎn)，更有許多問(wèn)題難以解釋。封建社會(huì)由城市經(jīng)濟(jì)興起、商業(yè)交換繁榮、奴隸制發(fā)達(dá)開始，也是和馬克思主義社會(huì)發(fā)展史理論不合的。
在我看來(lái)，范、郭兩家最大的弱點(diǎn)是：他們一方面說(shuō)中國(guó)歷史發(fā)展有中國(guó)的特點(diǎn)，不能削足適履生搬硬套，使中國(guó)史的模式適合歐洲模式，另一方面卻又用馬克思從歐洲歷史發(fā)展中概括出來(lái)的歷史發(fā)展順序和理論來(lái)解釋中國(guó)歷史各個(gè)階段的出現(xiàn)和發(fā)展。因此不難看出：他們解釋中國(guó)原始社會(huì)的解體和國(guó)家的出現(xiàn)是和馬克思主義的社會(huì)發(fā)展史理論不合的，他們對(duì)古代社會(huì)的發(fā)展、解體的解釋和馬克思主義的社會(huì)發(fā)展史理論是不合的，他們對(duì)封建社會(huì)的出現(xiàn)的解釋和馬克思主義的社會(huì)發(fā)展史理論也是不合的。
亞細(xì)亞型東方社會(huì)說(shuō)認(rèn)為中國(guó)社會(huì)是立于社會(huì)發(fā)展順序之外的亞細(xì)亞型社會(huì)，農(nóng)業(yè)手工業(yè)結(jié)合一起，個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)數(shù)千年不變，土地國(guó)有，農(nóng)民為國(guó)家服役、為國(guó)家所有。在中國(guó)有些學(xué)者則特別強(qiáng)調(diào)土地國(guó)有，說(shuō)中國(guó)沒(méi)有土地私有制。
這派學(xué)說(shuō)不能使人滿意處是：他們強(qiáng)調(diào)了國(guó)家而忽略了社會(huì)。就從戰(zhàn)國(guó)說(shuō)起，社會(huì)上就出現(xiàn)了軍功貴族、豪富家族，出現(xiàn)了一面依靠豪強(qiáng)大家一面有獨(dú)立人格的賓客，出現(xiàn)了龐大的奴隸群和自由平民。不能不承認(rèn)，由豪富家族、賓客、自由平民，或耕豪民之田見(jiàn)稅什五的佃農(nóng)和奴隸組織起來(lái)的社會(huì)、才是戰(zhàn)國(guó)秦漢的社會(huì)主體，秦漢的國(guó)家和皇權(quán)不過(guò)是在這個(gè)主體社會(huì)的上面蓋上一層權(quán)力網(wǎng)，國(guó)有土地不過(guò)是在這個(gè)主體社會(huì)之外附加上一塊，國(guó)有土地的經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)方式，所謂假給貧民，不過(guò)是私有土地租佃形式的翻版。我們看的清楚，國(guó)家、皇權(quán)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)是隨【2】著私家主體社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展、變化而變化的。舉例以明之，戰(zhàn)國(guó)秦漢的社會(huì)是沿著城市商業(yè)交換經(jīng)濟(jì)發(fā)展、土地兼并、農(nóng)民破產(chǎn)流亡賣為奴隸這條線發(fā)展的，這是私家經(jīng)濟(jì)、私家社會(huì)而不是國(guó)家經(jīng)濟(jì)、皇權(quán)經(jīng)濟(jì)。又如東漢魏晉時(shí)期，自由民和奴隸的依附化、城市經(jīng)濟(jì)的衰落、自然經(jīng)濟(jì)的盛行，這是私家主體社會(huì)的變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)只是跟著走。顯然，中國(guó)社會(huì)也是一個(gè)階段跟著一個(gè)階段向前演進(jìn)的，不是一成不變的。它有特點(diǎn)，皇權(quán)就是一個(gè)特點(diǎn)，但中國(guó)社會(huì)不是千年不變的社會(huì)。
人類社會(huì)歷史發(fā)展道路是有共性的，沒(méi)有共性歷史科學(xué)就難乎成為科學(xué)。對(duì)中國(guó)古代社會(huì)的研究、認(rèn)識(shí)，之所以會(huì)出現(xiàn)這么多分歧。原因就在一些中國(guó)史學(xué)家過(guò)多的強(qiáng)調(diào)了中國(guó)歷史的個(gè)性、特殊性，而忽略了人類歷史的共性。
共性來(lái)自個(gè)性。歷史研究應(yīng)深入探討分析各民族歷史發(fā)展中的個(gè)性、特殊性。個(gè)性、特殊性認(rèn)識(shí)越透，共性的認(rèn)識(shí)越堅(jiān)實(shí)。
因此，我認(rèn)為要把中國(guó)史弄清楚，使我們的認(rèn)識(shí)符合中國(guó)歷史的實(shí)際，首先第一個(gè)重要的是把共性和個(gè)性兩者的關(guān)系在思想里擺正確。世界各民族的歷史，大體上都是沿著原始社會(huì)、古代社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)這個(gè)順序向前發(fā)展的。特別是人口多、地域大、歷史長(zhǎng)而又沒(méi)有中斷象中國(guó)，和歐洲一樣是歷史發(fā)展的典型，各種歷史因素都得到充分發(fā)展。
我們對(duì)中國(guó)古代社會(huì)的研究，一方面要讓史料說(shuō)話，實(shí)事求是，是什么就是什么，也要避免夸大特殊性；一方面要尊重共性，也要注意不要公式化，削足適履，生搬硬套，把中國(guó)史講成非中國(guó)史。
沒(méi)有一部歷史著作或歷史記事不是在作者主觀思想指導(dǎo)下寫出來(lái)的，也可以說(shuō)沒(méi)有一部歷史著作或歷史記事不是在作者的偏見(jiàn)指導(dǎo)下寫出來(lái)的。人所能認(rèn)識(shí)的只是相對(duì)真理，隨著人類的開化和科學(xué)進(jìn)步，人所認(rèn)識(shí)的相對(duì)真理會(huì)一步步地接近絕對(duì)真理，【3】但永遠(yuǎn)不會(huì)達(dá)到絕對(duì)真理。因此，人的認(rèn)識(shí)總是有偏見(jiàn)的，史學(xué)家的歷史著作，也總會(huì)是有偏見(jiàn)的。但史學(xué)家的世界觀、認(rèn)識(shí)論越進(jìn)步，他所認(rèn)識(shí)的相對(duì)真理就越一步步接近真理。史學(xué)家思想越進(jìn)步，越高明，他的著作就越會(huì)反映歷史真實(shí)，越少主觀偏見(jiàn)。史學(xué)家應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)并承認(rèn)自己的著作是有偏見(jiàn)的，但應(yīng)努力學(xué)習(xí)改進(jìn)認(rèn)識(shí)客觀的能力，減少偏見(jiàn)，使自己的著作符合客觀真實(shí)，接近真理。
我對(duì)中國(guó)古代社會(huì)所能認(rèn)識(shí)到的是：
西周春秋時(shí)期，是中國(guó)歷史上由部落到國(guó)家的轉(zhuǎn)化時(shí)期，是早期國(guó)家出現(xiàn)的時(shí)期。商周兩族的關(guān)系，是通過(guò)征服而建立起來(lái)的不平等部落聯(lián)盟和以此不平等部落聯(lián)盟為基礎(chǔ)建立起來(lái)的早期國(guó)家。被周人征服的商族和其他族，不是奴隸，也不是農(nóng)奴，他們是井田制下身分低一級(jí)的勞動(dòng)者。用現(xiàn)在的話說(shuō)，周族人是一等“公民”，他們是二等“公民”。
春秋戰(zhàn)國(guó)社會(huì)的變化，起自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展。以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，出現(xiàn)商業(yè)交換。交換的發(fā)展，引出貨幣、城市的興起，階級(jí)、貧富的分化，出現(xiàn)商人和知識(shí)階層。傳統(tǒng)的舊世襲貴族不理解新事物，不能應(yīng)付新形勢(shì)、新局面、新世界，而日趨衰落。交換的發(fā)展，使人思想活躍，商人和士人階層有知識(shí)有能力理解新事物、新形勢(shì)，有知識(shí)有能力應(yīng)付新事物、新形勢(shì)。他們登上歷史舞臺(tái)、政治舞臺(tái)。知識(shí)活躍，出現(xiàn)百家爭(zhēng)鳴局面。
交換的發(fā)展，產(chǎn)生了地區(qū)間在生產(chǎn)和生活上依存關(guān)系，產(chǎn)生大一統(tǒng)思想，產(chǎn)生統(tǒng)一要求。統(tǒng)一國(guó)家在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)。
交換促使經(jīng)濟(jì)繁榮，也促使社會(huì)分裂，階級(jí)分化，貧富分化，矛盾增長(zhǎng)，促使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)衰落、破產(chǎn)，土地兼并集中，賣兒賣女賣自身。貨幣問(wèn)題、土地問(wèn)題、奴隸問(wèn)題成為西漢一代顯著的嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。
漢末魏晉，自由平民逃亡、投靠，奴隸解放，依附關(guān)系發(fā)展【4】起來(lái)。自由平民和奴隸的依附化，依附民、農(nóng)奴成為魏晉南北朝的主要?jiǎng)趧?dòng)人民。一個(gè)士庶天隔、身分等級(jí)復(fù)雜的中國(guó)典型的封建社會(huì)出現(xiàn)。
從形式上看，歐洲歷史發(fā)展比較大張大合，轉(zhuǎn)變時(shí)期變化比較徹底，社會(huì)階段分合比較鮮明，民主比較發(fā)展。中國(guó)歷史發(fā)展比較緩慢，轉(zhuǎn)變不徹底，舊的遺留多、時(shí)間長(zhǎng)，社會(huì)階段分野不鮮明，集權(quán)比較發(fā)展。
這種不同，來(lái)自對(duì)原始社會(huì)的不同繼承。原始社會(huì)末期，社會(huì)上存在著三種權(quán)，氏族成員權(quán)、氏族貴族權(quán)、酋長(zhǎng)權(quán)。歐洲歷史繼承氏族成員、氏族貴族民主權(quán)多，中國(guó)歷史繼承酋長(zhǎng)權(quán)多。中國(guó)型歷史發(fā)展下來(lái)，酋長(zhǎng)權(quán)演化為君權(quán)、王權(quán)、皇權(quán)，出現(xiàn)中央集權(quán)、統(tǒng)一、專制，國(guó)家（皇權(quán)）占有廣大土地，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)多。中國(guó)歷史特殊性比較顯著之處，都來(lái)自這里。
這部書，原來(lái)想寫四部分：
壹、由部落到國(guó)家
貳、古代社會(huì)
叁、古代到中世紀(jì)
肆、附論——各家古史分期說(shuō)評(píng)介
一、西周封建說(shuō)
二、春秋戰(zhàn)國(guó)分期說(shuō)
三、亞細(xì)亞型土地國(guó)有說(shuō)
四、社會(huì)發(fā)展道路的同與異
原來(lái)的想法是：力矯過(guò)去有一時(shí)期以論代史之弊，先敘述歷史事實(shí)，讓史科說(shuō)話，然后再結(jié)合史實(shí)探討一些歷史理論問(wèn)題，從而對(duì)各家學(xué)說(shuō)提點(diǎn)意見(jiàn)，再申述一下自己的看法。先講事實(shí)，再說(shuō)理論。現(xiàn)在想：這本書提出的也不過(guò)是自己一點(diǎn)不成熟的意見(jiàn)，也只是姑備一說(shuō)而已。對(duì)別人的思想體系理解的不一定準(zhǔn)確，這最后一部分，就取消了。【5】
這本書是由羅氏基金會(huì)（TheHenryLuceFoundation）的資助和華盛頓大學(xué)（西雅圖）國(guó)際研究院（TkeHenfyM·JacksonSchoolofInternationalStudies）中國(guó)研究所（ChinaProgram）提供安靜的研究條件寫成的，謹(jǐn)向他們兩家致以誠(chéng)懇的謝意。還要感謝該所所長(zhǎng)尼古拉司·拉迪教授（ProfessornicholasLardy）、杜敬軻教授（PofessorJackL·Dull）和孔為廉博士（DR·WilliamCrowell）。杜敬軻教授看過(guò)我一部分稿子，提了寶貴意見(jiàn)，孔為廉博士正把本書譯為英文。
1989年8月20日
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yjc_wbh按：
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